Robinhood chi 29,75 triệu USD vì vấn đề tuân thủ FINRA

　　Robinhood đã đồng ý trả 29,ệuUSDvìvấnđềtuânthủĐồng Nhân dân tệ mất giá mạnh năm 202275 triệu USD để giải quyết các cuộc điều tra từ FINRA về giám sát và tuân thủ. Thỏa thuận này bao gồm phạt 26 triệu USD và hoàn trả 3,75 triệu USD cho khách hàng. FINRA phát hiện Robinhood không quản lý hệ thống giao dịch đúng cách trong thời kỳ hoạt động tăng cao. Sự cố này diễn ra từ tháng 3,2020 đến tháng 1,2021, khi Robinhood hạn chế giao dịch cổ phiếu meme phổ biến như GameStop và AMC Entertainment Holdings. Robinhood không phản ứng đủ nhanh với các dấu hiệu cảnh báo rủi ro, dẫn đến vi phạm Chống Rửa Tiền và các thất bại giám sát.

　　FINRA tìm thấy Robinhood không phát hiện hoặc điều tra các hoạt động đáng ngờ, như giao dịch thao túng, chuyển khoản lạ, hoặc trường hợp hacker chiếm đoạt tài khoản khách hàng. Robinhood cũng mở hàng ngàn tài khoản mà không kiểm tra danh tính chính xác. Những vấn đề này khiến Robinhood không thiết lập được chương trình Chống Rửa Tiền vững chắc. Robinhood cũng không theo dõi hoặc giữ hồ sơ bài đăng trên mạng social, bao gồm từ những người có ảnh hưởng trả tiền, bất chấp việc chúng có thể gây thông tin sai lệch hoặc hứa hẹn không công bằng cho nhà đầu tư.

　　Số tiền hoàn trả 3,75 triệu USD do Robinhood cung cấp thông tin không chính xác hoặc không đầy đủ trong việc thay đổi lệnh thị trường thành lệnh giới hạn, ảnh hưởng đến giao dịch của khách hàng. Robinhood Financial và Robinhood Securities chấp nhận kết quả điều tra của FINRA mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc. Trước đó hai tháng, công ty đã thỏa thuận 45 triệu USD với cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ sau cuộc điều tra vi phạm hơn 10 luật chứng khoán. Robinhood thừa nhận không duy trì và bảo quản thông tin liên lạc với khách hàng từ 2020 đến 2021.

　　Gần đây, quý 4 năm 2024, Robinhood đạt kỷ lục 916 triệu USD thu nhập ròng và doanh thu hơn 1 tỷ USD. Doanh thu từ tiền điện tử đạt 358 triệu USD, tăng 200%, trong khi khối lượng giao dịch tiền điện tử tăng 450% lên 71 tỷ USD.

Miễn trừ trách nhiệm：

Các ý kiến ​​trong bài viết này chỉ thể hiện quan điểm cá nhân của tác giả và không phải lời khuyên đầu tư. Thông tin trong bài viết mang tính tham khảo và không đảm bảo tính chính xác tuyệt đối. Nền tảng không chịu trách nhiệm cho bất kỳ quyết định đầu tư nào được đưa ra dựa trên nội dung này.